一、獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師之溝通方式
獨立董事、監察人與內部稽核主管之溝通方式:內部稽核主管與獨立董事、監察人每年定期(至少每季一次)會議，
就本公司內部稽核狀況及內控運作情形提出說明
二、會計師與董事(含獨立董事)、監察人之溝通情形摘要
三、獨立董事、監察人與內部稽核主管之溝通情形摘要
第一屆第十五次審計委員會
日期時：112年11月9日 (星期四) 上午10點30分
內部稽核查核報告與溝通
報告內容
1、本公司112年第三季「稽核計劃執行」暨「內部稽核詢辦作業」執行
第三季 查核作業項目
本季查詢項目預計15項，完成15項
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112031 不動產、廠房 及設備管理 |
112032長短期投資 |
112033衍生性商品交易 |
112034 取得或處分資產 |
112035 薪資報酬委員會 運作之管理 |
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112036股務作業之管理 |
112037 成本 |
112038預付 |
112039資金貸與他人 |
112040衍生性商品交易 |
|
112041報價及受訂 |
112042衍生性商品交易 |
112043 背書保證 |
112044審計委員會 議事運作之管理 |
112045應收帳款 |
2、本公司113年內部稽核查核計劃
3、查核發現及建議事項
4、本次會議獨立董事皆無異議
第一屆第十三次審計委員會
日期時：112年8月11日 (星期五) 上午10點30分
內部稽核查核報告與溝通
報告內容
1、本公司112年第二季「稽核計劃執行」暨「內部稽核詢辦作業」執行
第二季 查核作業項目
本季查詢項目預計15項，完成15項
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112016 長短期借款出貨 |
112017 資通安全檢查 |
112018 售價審核 |
112019 銷貨收入、應收帳款 |
107020 衍生性商品交易 |
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112021 品質客訴管理 |
112022 應收票據 |
112023 核准賒銷 |
112024 資金貸與他人 |
112025 衍生性商品交易 |
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112026 零用金盤點 |
112027 衍生性商品交易 |
112028 背書保證 |
112029 薪資計發、職務代理 |
112030 研發管理 |
2、111年內部稽核內部控制制度缺失及異常事項改善情形網路申報於112年5月12日完成。
3、查核發現及建議事項
4、本次會議獨立董事皆無異議
第一屆第十一次審計委員會
日期時：112年5月11日 (星期四) 上午10點30分
內部稽核查核報告與溝通
報告內容
1、本公司112年第一季「稽核計劃執行」暨「內部稽核詢辦作業」執行
第一季 查核作業項目
本季查詢項目預計15項，完成15項
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112001庫存管理 |
112002供應商管理 |
112003存貨盤點 |
112004衍生性商品交易 |
112005 生產管理 |
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112006票據領用管理 |
112007資金貸與他人 |
112008印鑑管理 |
112009 董事會議事運作 |
112010衍生性商品交易 |
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112011 出貨作業 |
112012報價及受訂 |
112013 請購訂購（採購）作業管理 |
112014 背書保證 |
112015 衍生性商品交易 |
2、查核發現及建議事項
3、本次會議獨立董事皆無異議
第一屆第十次審計委員會
日期時：112年3月27日 (星期一) 上午10點30分
內部稽核查核報告與溝通
報告內容
1、本公司111年第四季「稽核計劃執行」暨「內部稽核詢辦作業」執行
第四季 查核作業項目
本季查詢項目預計15項，完成15項
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111046核准賒銷 |
111047進料檢驗管理 |
111048售價審核 |
111049 衍生性商品交易 |
111050 關係人交易管理 |
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111051法令規章遵循事項 |
111052資訊管理個資保護 |
111053 對子公司經營監理 |
111054衍生性商品交易 |
111055 資金貸與他人 |
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111056 防範內線交易管理 |
111057財務報表編製流程 |
111058 應付帳款 |
111059背書保證 |
111060衍生性商品交易 |
2、查核發現及建議事項
3、本次會議獨立董事皆無異議
第一屆第八次審計委員會
日期時：111年11月10日 (星期四) 上午10點整
內部稽核查核報告與溝通
報告內容
1、本公司111年第三季「稽核計劃執行」暨「內部稽核詢辦作業」執行
第三季 查核作業項目
本季查詢項目預計15項，完成15項
|
111031 不動產、廠房 及設備管理 |
111032長短期投資 |
111033衍生性商品交易 |
111034 取得或處分資產 |
111035 薪資報酬委員會 運作之管理 |
|
111036股務作業之管理 |
111037成本 |
111038預付帳款 |
111039資金貸與他人 |
111040 衍生性商品交易 |
|
111041報價及受訂 |
111042衍生性商品交易 |
111043 背書保證 |
111044 審計委員會 議事運作之管理 |
111045應收帳款 |
2、本公司112年內部稽核查核計劃
3、查核發現及建議事項
4、本次會議獨立董事皆無異議
第一屆第六次審計委員會
日期時：111年8月10日 (星期三) 上午10點整
內部稽核查核報告與溝通
報告內容
1、本公司111年第二季「稽核計劃執行」暨「內部稽核詢辦作業」執行
第二季 查核作業項目
本季查詢項目預計15項，完成15項
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111016 長短期借款出貨 |
111017 資通安全檢查之控制 |
111018 售價審核 |
111019 銷貨收入,應收帳款 |
111020 衍生性商品交易 |
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111021 品質客訴管理 |
111022 應收票據 |
111023 核准賒銷 |
111024 資金貸與他人 |
111025 衍生性商品交易 |
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111026 零用金盤點 |
111027 衍生性商品交易 |
111028 背書保證 |
111029薪資計發職務代理 |
111030 研發管理 |
2、查核發現及建議事項
3、本次會議獨立董事皆無異議
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110/3/8 |
1.原稽核主管退休，更換稽核主管事宜案 2.本次會議獨立董事皆無異議 |
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110/03/29 |
1.109年第四季稽核計畫執行情形 2.109年度「內部控制制度有效性考核?及「內部控制制度聲明書?案 3.查核發現及建議事項 4.本次會議獨立董事皆無異議 |
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110/7/6 |
1.110年第一季稽核計畫執行情形說明 2.查核發現及建議事項 3.本次會議獨立董事皆無異議 |
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110/8/10 |
1.111年第二季稽核計畫執行情形說明 2.查核發現及建議事項 3.本次會議獨立董事皆無異議 |
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110/11/11 |
1.110年第三季稽核計畫執行情形說明 2.111年內部稽核查核計劃說明 3.查核發現及建議事項 4.本次會議獨立董事皆無異議 |
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111/1/29 |
1.110年第四季稽核計畫執行情形說明 2.查核發現及建議事項 3.本次會議獨立董事皆無異議 |
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111/3/29 |
1.年度「內部控制制度有效性考核?及「內部控制制度聲明書?案， 2.本次會議獨立董事皆無異議 |
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111/5/11 |
1.111年第一季稽核計畫執行情形說明 2.查核發現及建議事項 3.本次會議獨立董事皆無異議 |
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111/8/10 |
1.111年第二季稽核計畫執行暨內部詢辦作業情形說明 2.查核發現及建議事項 3.本次會議獨立董事皆無異議 |
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111/11/10 |
1.111年第三季稽核計畫執行暨內部詢辦作業情形說明 2.查核發現及建議事項 3本公司112年內部稽核查核計劃 4.本次會議獨立董事皆無異議 |